在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音