零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋(安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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