零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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