科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》>

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(r但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》ùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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