零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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