零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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