零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话lt="东(dōng)北(běi)证券突发！时(shí)隔(gé)7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(j夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话iāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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