直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèn中国一共有多少万亿钱g)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(c中国一共有多少万亿钱ái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēn中国一共有多少万亿钱g)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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