科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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