科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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