昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xi社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀āng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监(jiā社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀n)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委(wěi社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀)消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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