直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思>

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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