零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(b三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容ěi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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