零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。<宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期/p>

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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