在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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