金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xí周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人shì)人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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