金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chā中国人口第一大省，中国人口第一大省排名i)借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(中国人口第一大省，中国人口第一大省排名tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易(yì)中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40中国人口第一大省，中国人口第一大省排名亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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