在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī科兴是美国的还是中国的)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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