近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发(西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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