在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(s水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些hì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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