直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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