科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(y气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别īn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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