零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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