直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(x全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案īn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xú全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案n)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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