在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思)港控股成立了禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思