昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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