零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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