直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wè美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗i)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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