金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(d如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉ù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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