零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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