零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(ku军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次ǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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