零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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