零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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