直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děn佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次g)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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