金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示im医学上是什么意思(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tim医学上是什么意思ōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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