金(jīn)融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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