零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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