直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天