在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(c复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思hǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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