金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tó币值是什么意思，硬币的币值是什么意思u)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事币值是什么意思，硬币的币值是什么意思立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(à币值是什么意思，硬币的币值是什么意思n)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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