昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要广西属于南方还是北方求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhè广西属于南方还是北方ng)券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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