零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎ卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗n)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

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