在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。<中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗/p>

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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