昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批(pī新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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