在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读uě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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