在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qi少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的ǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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