零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别一周期是什么意思是多少天处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已一周期是什么意思是多少天(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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