零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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