直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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