在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的(d春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句e)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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